[单选题]
( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
A .法律风险
B .经营风险
C .政策风险
D .市场风险
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习题解析
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1 .根据甲公司实际情况，以下属于A注册会计师对应付账款执行的实质性分析程序的有（ ）。
A 分析存货和营业成本等项目的增减变动，判断应付账款增减变动的合理性 B 选择在资产负债表日金额不大，但为被审计单位重要供货人的债权人进行函证 C 计算应付账款与存货的比率，应付账款与流动负债的比率，并与以前年...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。
A 5 000万元 B 3 000万元 C 1亿元 D 2亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A 收盘价 B 前一日平均收盘价 C 最新成交价 D 净值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A 资金交收账户 B 银行账户 C 证券账户 D 结算账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .针对甲公司财务报表中的固定资产项目，通常A注册会计师可以采用的分析程序有（ ）。
A 分类计算本期计提折旧额与固定资产原值的比率，并与上期比较 B 检查是否存在转回的固定资产减值准备情况 C 计算固定资产修理及维护费用占固定资产原值的比例，并进行本期各月 D 检查本期固定资产的增加
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
A 在交易所上市交易满2个月 B 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C 股东人数不少于1000人 D 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .上海证券交易所进行股东大会网络投票时，申报股数用来代表表决意见，申报（ ）股代表反对。
A 0 B 1 C 2 D 3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .注册会计师对固定资产取得和处置实施控制测试的重点包括（ ）。
A 审查固定资产的取得和处置是否经过授权批准 B 审查与固定资产取得和处置相关的项目如应付账款 C 审查固定资产的取得是否与预算相符，有无重大差异 D 审查是否正确划分资本性支出和收益性支出
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D “董事会——投资决策部门”的二级体制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
