[单选题]
证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A .投资决策机构
B .自营业务部门
C .董事会
D .分支机构
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习题解析
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1 .我国金融体系发展历史中，中国人民银行未承担专门行使中央银行职能的金融体系有（ ）。Ⅰ.“大一统”的金融体系Ⅱ.多元混合型金融体系Ⅲ.市场化金融体系Ⅳ.现代金融体系
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列中，（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。
A 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 C 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 D 已经和依法可以在银行间市场交易的证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场形成并初步发展的标志性事件是（ ）。
A 1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立 B 1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行职能 C 1990年12月，上海证券交易所 D 2003年4月，中国银行业监督管理委员会成立
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A 90% B 80% C 70% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下属于我国的政策性银行的有（ ）。Ⅰ.国家开发银行Ⅱ.中国进出口银行Ⅲ.中国农业发展银行Ⅳ.中国农业银行
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于我国政策性银行的说法，错误的是（ ）。
A 专门承担政策性金融业务 B 与商业银行竞争 C 不以营利为目标 D 具有特定的资金来源，主要依靠发行金融债或向中央银行举债运行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A 投资决策机构 B 自营业务部门 C 董事会 D 分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .我国“分业经营、分业监管”金融体系确立的标志是（ ）。
A 中国银行业监督管理委员会的成立 B 中国证券监督管理委员会的成立 C 中国保险业监督管理委员会的成立 D 上海证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券自营业务的决策与授权，下列说法中，错误的是（ ）。
A 自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 B 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
