[多选题]
风险控制制度由（ ）等部分组成。
A .风险控制的程序
B .风险控制的具体制度
C .风险控制的机构设置
D .风险控制制度执行情况的监督
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习题解析
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1 .对于中小非金融企业发行集合票据，任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。
A 1亿元 B 2亿元 C 4亿元 D 5亿元
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单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（ ），确定其最低结算备付金限额。
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题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。
A 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 B 监督公司内部控制制度的执行情况 C 检查 D 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
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多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（ ）以上。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .公开报价包括（ ）。
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题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（ ）日。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。
A 首期交易净价 B 到期交付方式 C 到期交易净价 D 回购债券数量
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .投资人认购开放式基金，一般通过（ ）办理。
A 商业银行 B 基金管理人 C 证券交易所 D 经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .资产支持证券就是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
