[单选题]
同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（ ）。
A .30%
B .60%
C .90%
D .25%
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习题解析
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1 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A 报告期货交易所 B 报告中国证监会派出机构 C 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 D 报告中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当将受托财产交由托管机构实施独立托管，关于托管人履行的职责，下列表述错误的是（ ）。
A 监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律 B 对资产管理计划财务会计报告 C 保存资产管理计划托管业务活动的记录 D 对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的（ ）。
A 100% B 140% C 160% D 200%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起（ ）内，分别编制私募资产管理业务管理年度报吿和托管年度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。
A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 四个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）。
A 6个月 B 3个月 C 9个月 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划存续期间，为规避特定风险并经全体投资者同意的，投资于对应类别资产的比例可以低于计划总资产（ ）。
A 20% B 60% C 80% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .符合规定条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当书面告知（ ）。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 中国期货市场监控中心 D 经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。
A 期货交易所的非期货公司结算会员 B 期货投资咨询机构 C 为期货公司提供中间介绍业务的机构 D 期货公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。
A 期货公司总经理 B 期货公司董事会 C 期货公司监事会 D 期货公司股东会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
