[单选题]
非证券经营机构和个人经营企业债券的承销或者转让业务的，责令停止非法经营，没收非法所得，并处以承销或者转让企业债券金额（ ）以下的罚款。
A .1%
B .3%
C .5%
D .10%
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习题解析
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1 .股票市场行为的表现形式包括（ ）。Ⅰ.成交量Ⅱ.价和量的变化Ⅲ.股票的市场价格Ⅳ.完成变化所经历的时间
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（ ）。Ⅰ.历史会重复Ⅱ.价格沿趋势移动Ⅲ.市场的行为包含一切信息Ⅳ.股票的价值决定其价格Ⅴ.股票的价格围绕价值波动
A Ⅳ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
A 中国人民银行及其分支机构 B 中国证监会及其派出机构 C 财政部 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。Ⅰ.形态理论Ⅱ.波浪理论Ⅲ.K线理论Ⅳ.技术指标理论Ⅴ.循环周期理论
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅳ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。
A 基本分析法 B 技术分析法 C 量化分析法 D 效益分析法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .未经批准发行或者变相发行企业债券的，其违法行为单位的法定代表人和直接责任人员，由中国人民银行及其分支机构给予警告或者处以（ ）以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A 2万元以上10万元 B 1万元以上10万元 C 1万元以上20万元 D 1万元以上5万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .股票分析中，量化分析法的显著特点不包括（ ）。
A 使用电脑 B 使用模型 C 使用大量数据 D 以价格判断为基础
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ①②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
