[多选题]
申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（ ）条件。
A .具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B .具备任职条件的高级管理人员不少于3人
C .注册资本不低于人民币1亿元
D .注册资本不低于人民币3000万元
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习题解析
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1 .下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（ ）。
A 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C 以计算机 D 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司的股东、实际控制人和其他关联人，不得（ ）。
A 占用期货公司资产 B 挪用客户资产 C 滥用权利 D 侵害客户的合法权益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司应当按照中国证监会的规定对其分支机构实行（ ）。
A 统一财务管理 B 统一会计核算 C 统一风险管理 D 统一结算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。
A 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 B 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出 C 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产 B 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用 C 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D 客户资产应当与期货公司的自有资产相互独...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B 期货公司依法设立后，从事资产管理业务的，应当申请取得相应的业务资格 C 期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务 D 期货公司从事商品期货经...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A 分支机构设立 B 分支机构变更 C 分支机构终止 D 分支机构亏损
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在（ ）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A 财务 B 人员 C 资产 D 场所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司主要股东或者实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
A 质押所持有的期货公司股权 B 决定转让所持有的期货公司股权 C 变更名称 D 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
