[单选题]
各国对金融机构实行监管都是从实行（ ）开始的。
A .市场准入
B .现场检查
C .非现场监管
D .合规监管
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习题解析
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1 .下列各项中，属于税务师事务所制定执业质量控制制度应当遵循的原则有（ ）。
A 全面原则 B 适用原则 C 可靠原则 D 责任清晰原则 E 谨慎原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .巴塞尔委员会的职责有（ ）。
A 凌驾于国家之上的正式监管特权 B 加强全球银行业的监管标准 C 加强全球银行业的监督管理 D 加强全球银行业的管理实践 E 提升金融体系的稳定性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于巴塞尔委员会的说法，正确的有（ ）。
A 巴塞尔委员会不具备任何凌驾于国家之上的正式监管特权 B 巴塞尔委员会的文件具有法律效力 C 巴塞尔委员会鼓励采用共同的方法和标准 D 巴塞尔委员会不强求成员国在监管技术上的一致性 E 在国际社会，巴塞尔委员会实际上...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .迄今为止，英国金融服务局使用的唯一的风险评估体系是（ ）。
A 骆驼评级体系 B 气候评级体系 C ARROW评级体系 D CLIMATE评级体系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于以风险为本的监管的说法，错误的是（ ）。
A 实现了由事后检查向事前监测的转变 B 有更强的风险监测 C 在监管成本不升高的情况下能取得更好效果 D 实现了事后发现向事前预警
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据骆驼评级体系考评标准，净利润与盈利资产之比在（ ）之间为第三、四级。
A -1～1% B 0～1% C 1～2% D 1～3%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .现场检查的作用主要包括（ ）。
A 核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点 B 有助于全面 C 有更强的风险监测 D 能够识别 E 有助于对金融机构的风险做出客观
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .“腕骨”监管指标体系由（ ）等七方面13项指标构成，同时辅之以银行监管者的有限自由裁量权。
A 资本充足性 B 贷款质量 C 风险集中度 D 案件防控 E 附属机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在ARROW评级体系中，控制风险主要包括（ ）风险。
A 财务稳定性 B 内控体系 C 客户服务 D 合规性要求 E 管理层及员工
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
