2015年《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法（修订征求意见稿）》规定，负责审议决定行政处罚案件的（　）。

1 .频繁进行资金转移掩盖非法来源进行洗钱的主要形式有（　）。

A 利用电子银行渠道在短期内资金集中或分散转入 B 经常性的跨境汇款 C 经常性的跨境投资 D 利用虚假资料开户 E 利用贷款方式洗钱

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .新产品/业务风险管理措施主要有（　）。

A 建立客户调查制度 B 产品/业务的风险评级 C 制定风险防控措施 D 新产品风险管理评价 E 风险损失反馈

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .投资客户主要是指符合相关规定，能够投资集合投资工具的各类投资者，主要包括（　）。

A 政府相关部门 B 保险公司 C 高净值个人客户 D 捐赠 E 企业

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .投资标的的筛选、评价和推荐，投资交易结构设计和项目投资财务模型的设计属于项目管理顾问的主要工作内容。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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5 .洗钱对金融的危害主要包括破坏金融市场秩序，引发金融市场动荡，影响一国货币政策的有效性，造成利率和汇率的剧烈波动，甚至引发金融危机。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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7 .行政许可实施法定，表现为（　）。

A 行政许可由具有法定权限的机关或组织实施 B 行政许可的实施遵从法定程序 C 行政许可的实施效力法定 D 行政许可的制定法定 E 行政许可的被执行人法定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .我国法律、行政法规和地方性法规、规章和部分省级政府规章及其他规范性文件都可以在各自法定权限内设定行政处罚。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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9 .在任何国家，都存在一些特定活动因涉及公共利益和社会秩序等，禁止或限制一般人从事，须由行政机关通过行政许可的管理方式，依法准许具有相应资质的特定公民、法人或者其他组织从事。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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10 .省、自治区、直辖市人民政府规章可依设定临时性的行政许可。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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