[多选题]
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（ ）的部分或者全部业务。
A .证券承销与保荐
B .证券自营
C .证券经纪
D .为客户融资融券交易
E .证券资产管理
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习题解析
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1 .下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出 B W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票 C 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列属于操纵市场行为的是（ ）
A 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 B 在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量 C 与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格 D 集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量 E 公司的股...
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多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有（ ）。
A 违背客户的委托为其买卖债务 B 假借客户的名义买卖债券 C 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖 D 挪用客户账户上的资金 E 证券业协会在证券交易活动中作虚假陈述
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提问时间:
2021-08-22
4 .《上市公司收购管理办法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
A 要约收购 B 招标收购 C 协议收购 D 间接收购 E 兼并收购
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提问时间:
2021-08-22
5 .甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
A 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B 向证券交易所作出书面报告 C 向证券登记结算机构作出书面报告 D 通知上市公司持股情况并予以公告 E 不得买卖该上市公司的股票
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2021-08-22
7 .设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备（ ）的条件。
A 注册资本最低限额为人民币5000万元 B 净资产不低于人民币1亿元 C 有合格的经营场所和业务设施 D 董事 E 2名以上的注册会计师
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2021-08-22
8 .证券交易服务机构包括（ ）。
A 证券登记结算机构 B 会计师事务所 C 资信评级机构 D 资产评估机构 E 证券业协会
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2021-08-22
9 .证券登记结算机构履行的职能有（ ）等。
A 证券账户 B 证券的买卖 C 证券的托管和过户 D 证券持有人名册登记 E 为客户融资交易
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2021-08-22
10 .根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ ）。
A 上市公司收购的有关方案 B 公司营业用主要资产的抵押 C 公司分配利润或增资的计划 D 公司董事长发生变动 E 公司新招一批员工
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2021-08-22
