[单选题]
2014年6月，基金业协会出台了（ ），对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
A .《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
B .《基金管理公司风险管理指引（试行）》
C .《证券投资资金管理公司管理办法》
D .《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
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习题解析
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1 .在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级Ⅳ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会的组成人员不包括（ ）。
A 总经理 B 督察长 C 独立董事 D 各部门负责人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在基金公司的具体机构设置中，IT治理委员会的组成人员包括（ ）。Ⅰ.负责IT的高管人员Ⅱ.IT部门负责人Ⅲ.财务负责人Ⅳ.内部控制负责人
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在基金公司的具体机构设置中，估值委员会会议可以分为定期会议和临时会议。定期会议可以（ ）召开一次，评估公司的估值政策和程序等。
A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于产品营销部门，以下说法错误的是（ ）。
A 产品营销部门包括产品开发 B 大基金公司可以细分为产品部 C 销售部的主要职责是负责拓展 D 基金公司一般设有客户服务中心，通过呼叫中心
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.最低性原则Ⅲ.局部性原则Ⅳ.全面性原则
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（ ）原则。
A 最高性 B 全面性 C 独立性 D 适时性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .公司风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（ ）原则。
A 最高性 B 全面性 C 独立性 D 适时性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度Ⅲ.审议公司风险管理报告Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
