[单选题]
虚假陈述的行为根据（ ）可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。
A .证券发行
B .信息公开的对象不同
C .行为主体的角度
D .陈述的内容不同
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习题解析
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1 .向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经（ ）核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 证券交易所 D 国务院
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单选题
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2021-08-24
2 .欺诈客户行为给客户造成损失的，（ ）应当依法承担赔偿责任。
A 交易所 B 行为人所在证券公司 C 行为人 D 证券业协会
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2021-08-24
3 .（ ）是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。
A 变相吸收公众存款 B 非法吸收公众存款 C 非法集资 D 变相集资
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提问时间:
2021-08-24
4 .在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形不包括（ ）。
A 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力 B 受他人胁迫参与信息披露违法行为 C 对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所 D 当事人对认定的信息披露...
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单选题
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2021-08-24
5 .《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A 1倍以上5倍以下 B 1倍以上3倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 2倍以上5倍以下
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单选题
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2021-08-24
7 .《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应予立案追诉的情形是（ ）。
A 擅自运用客户资金或者其他委托 B 擅自运用客户资金或者其他委托 C 擅自运用客户资金或者其他委托 D 擅自运用客户资金或者其他委托
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2021-08-24
8 .个人申请保荐代表人资格，应当（ ）。
A 具备2年以上保荐相关业务经历 B 具备3年以上保荐相关业务经历 C 最近1年未受到中国证监会的行政处罚 D 最近2年未受到中国证监会的行政处罚
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2021-08-24
9 .申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A 1 B 2 C 3 D 5
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2021-08-24
10 .会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A 5 B 10 C 15 D 20
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2021-08-24
