[多选题]
根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有（ ）。
A .保险资金
B .企业年金
C .公募基金
D .私募基金
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习题解析
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1 .基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为（ ）。
A 承诺投资收益 B 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 C 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 D 代理投资咨询客户从事证券投资 E 无需报经证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .中央银行的资金清算业务包括（ ）。
A 集中办理票据交换 B 办理异地的资金转移 C 集中结清交换的差额 D 调节货币供应量 E 买卖外汇
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是（ ）。
A 证券经纪商 B 证券做市商 C 证券交易商 D 证券承销商
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .政策性金融机构的特点有（ ）。
A 特殊的经营目标 B 特殊的资金来源 C 特殊的资金运用 D 特殊的管理模式 E 特殊的服务领域
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .在本次新股发行的定价方式下，当网下投资者报价后，所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序，为了保证新股定价的合理性，应从拟申购总量中至少（ ）。
A 剔除10%最低报价的部分 B 分别剔除10%报价最高和最低的部分 C 剔除10%报价最高的部分 D 分别剔除5%报价最高和最低的部分
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .一般情况下，政策性贷款包括（ ）。
A 普通贷款 B 产业开发贷款 C 基础设施贷款 D 扶贫开发贷款 E 再贷款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列关于国家开发银行的说法中，正确的有（ ）。
A 以营利为目的 B 以增强国力 C 定位于政府的开发性金融机构 D 主要开展中长期信贷与投资等金融业务 E 为国民经济重大中长期发展战略服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .金融市场包含金融资产交易过程中所产生的各种运行机制，其中最主要的是（ ）。
A 价格机制 B 供求机制 C 竞争机制 D 买卖机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .在二级市场上，证券公司扮演的角色有（ ）。
A 做市商 B 交易商 C 经纪商 D 批发商 E 零售商
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
