[多选题]
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。
A .利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B .代理客户从事期货交易
C .中国证监会禁止的其他行为
D .为非结算会员提供结算服务
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习题解析
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1 .《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（ ）。
A 期货公司的管理人员和专业人员 B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事...
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提问时间:
2021-08-23
2 .参加从业资格考试的，应当符合（ ）。
A 年满18周岁 B 具有完全民事行为能力 C 具有高中以上文化程度 D 中国证监会规定的其他条件
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2021-08-23
3 .关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述不正确的是（ ）。
A 期货从业人员辞职 B 期货从业人员辞职 C 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格 D 机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货从业人员必须（ ）。
A 遵守有关法律 B 遵守协会和期货交易所的自律规则 C 不得从事欺诈 D 不得协同他人从事欺诈
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提问时间:
2021-08-23
5 .期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ ）。
A 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B 以专业的技能，谨慎 C 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在...
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2021-08-23
7 .期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（ ）行为。
A 利用传播媒介或者通过其他方式提供 B 代理客户从事期货交易 C 中国证监会禁止的其他行为 D 为客户提供信息咨询
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2021-08-23
8 .为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（ ）行为。
A 收付 B 代理客户从事期货交易 C 中国证监会禁止的其他行为 D 将客户介绍给期货公司
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2021-08-23
9 .机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（ ）报告。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 商务部
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2021-08-23
10 .期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 注销从业资格
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2021-08-23
