[多选题]
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（ ）方面规定投资者准入要求。
A .投资认购最高金额
B .资产规模
C .收入水平
D .风险识别能力和风险承担能力
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习题解析
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1 .证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括（ ）。
A 业务资格 B 投资实力 C 风险偏好 D 投资经历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断。
A 适当性匹配意见 B 投资者的不同分类 C 投资者的风险承受能力 D 产品或者服务的不同风险等级
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，可以不告知的信息是（ ）。
A 可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项 B 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 C 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 D 产品或...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A 中国证监会及其派出机构 B 行业协会 C 证券期货交易场所 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者信息包括（ ）。
A 收入来源和数额 B 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 C 风险偏好及可承受的损失 D 投资期限
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券期货经营机构对投资者进行告知、警示应当符合的要求有（ ）。
A 内容应当真实 B 不存在虚假记载 C 语言应当通俗易懂 D 语言应当简明扼要
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .鼓励证券期货经营机构将（ ）在公司网站或者指定网站进行披露。
A 匹配方案 B 投资者分类政策 C 产品或者服务分级政策 D 自查报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（ ）。
A 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准 B 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准 C 全面结...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是（ ）。
A 由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨 B 由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨 C 由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨 D 由全面结算会员从非结...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
