中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　），规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　）。

1 .证券公司申请期货介绍业务资格，申请日前6个月要满足对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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2 .期货公司持有的金融资产，按照分类和（　）采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A 账龄 B 可回收性情况 C 流动性情况 D 核算的具体内容

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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3 .期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的（　）工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。

A 5个 B 10个 C 15个 D 20个

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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4 .期货公司的风险监管指标标准中规定：净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（　）。

A 50% B 80% C 100% D 150%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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5 .期货公司的风险监管指标标准中规定：负债与净资产的比例不得高于（　）。

A 40% B 100% C 150% D 200%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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7 .期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（　）。

A 常规性测试 B 敏感性测试 C 压力测试 D 真实性测试

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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8 .《期货公司风险监管指标管理办法》规定期货公司应当每（　）向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

A 半年 B 一年 C 两年 D 三年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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9 .《期货公司风险监管指标管理办法》规定期货公司应当于月度终了后的（　）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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10 .净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在（　）个工作日内向全体董事提交书面报告。

A 1 B 3 C 5 D 7

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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