公开发行股票数量在（　）万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

1 .根据会计准则反映在银行资产负债表上的资本是（　）。

A 监管资本 B 会计资本 C 经济资本 D 名义资本

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列监管指标中，可以反映信用风险的指标是（　）。

A 核心负债比例 B 累计外汇敞口头寸比例 C 利率风险敏感度 D 不良资产率

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .商业银行资本的核心功能是（　）。

A 扩大业务范围 B 提高银行的市场竞争力 C 吸收损失 D 满足监管要求

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .根据缺口分析法，若商业银行在未来一段时期内需要重新定价的资产大于负债，则在利率下降的情况下，该银行的利差收益会（　）。

A 不变 B 扩大 C 减小 D 不确定

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（　），然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。

A 10% B 15% C 20% D 25%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .债券发行采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（　）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

A 1~3 B 1~5 C 1~7 D 1~10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（　）。

A 10% B 20% C 30% D 40%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .在证券二级市场上，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易。此时投资银行向客户提供的这个业务称为（　）。

A 买空的融资业务 B 卖空的融券业务 C 卖空的融资业务 D 买空的融券业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .《证券账户业务指南》规定，一个投资者在同一市场最多可以申请开立（　）个B股账户。

A 1 B 3 C 10 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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