[多选题]
证券经纪业务成交原则有（ ）。
A .价格优先
B .时间优先
C .数量优先
D .客户优先
E .效率优先
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习题解析
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1 .相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有（ ）。
A 简化了发行手续 B 缩短了发行时间 C 避免公司商业机密泄露 D 比公开发行更有成功的把握 E 证券流动性好
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .为了分析简便，在进行金融产品定价时通常给出一些市场的简化假设以剔除非本质因素的影响，基本假设包括（ ）。
A 市场不存在摩擦 B 要考虑对手违约风险 C 市场不存在套利机会 D 允许现货卖空行为 E 可以买卖任意数量的资产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券经纪业务的基本要素包括（ ）。
A 委托人 B 证券经纪商 C 证券交易场所 D 证券交易的标的物 E 监管机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .为了规避利率上升带来的风险，投资者可以选择的套期保值方式有（ ）。
A 买入利率期货 B 卖出利率期货 C 买入远期利率协议 D 卖出远期利率协议 E 买入利率看涨期权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .在资本市场中，由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有（ ）。
A 证券存管业务 B 证券交割业务 C 证券清算业务 D 融券业务 E 融资业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于信托特征的说法中，错误的有（ ）。
A 信托具有无风险性 B 受托人承担有限信托责任 C 信托财产独立于受托人的固有财产 D 信托管理不因意外事件的出现而终止
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据信托设立的目的的不同，信托可以分为（ ）。
A 民事信托和商事信托 B 单一信托和集合信托 C 自益信托和他益信托 D 私益信托和公益信托
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据信托设立的法律基础的不同，信托可以分为（ ）。
A 民事信托和商事信托 B 单一信托和集合信托 C 自益信托和他益信托 D 自由信托和法定信托
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .信托是一种财产转移和管理制度，信托业的本质是（ ）。
A 融通资金 B 财产管理 C 社会投资 D 风险隔离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
