[单选题]
甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是()。
A .甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与
B .增发为自己牟取利益B甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的基金参与B的增发
C .在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金按较高价格增发
D .甲以客观的专业分析,做出所管理的基金是否参与B增发的决定
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习题解析
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1 .关于道德与法律的区别,以下表述错误的是()。
A 法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式 B 一般认为,法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛 C 法律主要依靠国家强制力保障实施,而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力 D 法律以权利义务为内容,而...
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2 .在我国,公司型基金的设立依据是( )。
A 基金公司章程 B 基金托管协议 C 基金招募说明书 D 基金合同:
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3 .某基金管理公司的销售人员,离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考,对该行为,下列表述错误的是()。
A 该销售人员的行为未经公司同意,侵害公司的利益,违反了忠诚尽责的职业道德要求 B 如果该销售人员向他人泄露了相关信息,则违反了保守秘密的职业道德要求 C 即使该销售人员未向他人泄露该信息,也违反保守秘密的职业...
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4 .下列不属于欺诈客户的是()。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 下列不属于欺诈客户的是()。
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
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5 .()是正当竞争的前提;()是正当竞争的基础;()是正当竞争的表现。
A 合法竞争;有序竞争;公平竞争 B 公平竞争;合法竞争;有序竞争 C 合法竞争;合理竞争;公平竞争 D 公平竞争;有效竞争;有序竞争
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2021-08-25
7 .()是基金职业道德的核心规范。
A 忠诚尽责 B 廉洁公正 C 诚实守信 D 忠诚敬业:
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2021-08-25
8 .以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中,错误的是()。
A 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平 B 基金从业人员应该合理分析 C 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D 基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投...
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9 .基金行业属于()服务型行业。
A 金融 B 基础 C 智力 D 劳力:
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2021-08-25
10 .按照投资对象的不同,投资基金可以分为()。
A 风险投资基金,私募股权基金,证券投资基金,对冲基金,另类投资基金 B 风险投资基金,量化投资基金,证券投资基金,主动投资基金,被动投资基金 C 股票投资基金,债券投资基金,货币投资基金,混合投资基金,基金中...
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2021-08-25
