为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的机构是（　）。

1 .下列关于风险指标的说法正确的是（　）。

A 反映投资组合市场风险的指标有基于收益率及方差的风险指标，也有基于投资价值对风险因子敏感程度的指标 B 基于收益率及方差的风险指标描述收益的不确定性，即偏离期望收益的程度 C 基于投资价值对风险因子敏感程度的...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于最大回撤和下行标准差的表述正确的是（　）。Ⅰ.最大回撤可以在任何历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力Ⅱ.某些投资者将控制下行风险作为投资的重要目标，目的是将损失控制在相对于其投资期间最大财富的一个固定比例Ⅲ.下行标准差的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率Ⅳ.最大回撤的局限性在于，其计算需要获取足够多的收益低于目标的数据

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列融资回购情形中，属于巨额赎回的是（　）。Ⅰ.连续3个交易日累计赎回20%以上Ⅱ.连续5个交易日累计赎回20%以上Ⅲ.连续5个交易日累计赎回30%以上Ⅳ.连续7个交易日累计赎回50%以上

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于债券回购风险，下列说法正确的是（　）。Ⅰ.债券回购是指双方以契约方式约定在将来某一日期以约定的价格，由债券的卖方向买方再次购回该笔债券的交易行为Ⅱ.从交易发起人的角度出发，凡是抵押出债券，借入资金的交易就称为进行债券正回购Ⅲ.资金融入方的目的在于获得利息收入，而资金融出方的目的在于获得资金的使用权Ⅳ.债券回购是一种安全性高、收益稳定的投资品种Ⅴ.正回购比例高的债券基金杠杆也比较高

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .香港市场投资者通过基金互认买卖内地内地基金份额取得的收入的增值税处理为（　）。

A 全额征收 B 减半征收 C 减按25%征收 D 免征

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（　）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（　）。

A 制衡原则 B 基金管理人利益优先原则 C 人员敬业原则 D 长效激励约束原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .公司的统一性和完整性原则主要体现在（　）。Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性Ⅱ.在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立Ⅲ.在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员Ⅳ.在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东享有的权利的是（　）。

A 收益分配权 B 长期投资的理念 C 尊重公司的独立性 D 按时出资

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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