[单选题]
关于规范从业人员相关行为的法律是（ ）。
A .《保险公司内部控制基本准则》
B .《商业银行内部控制指引》
C .《关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》
D .《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》
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习题解析
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1 .下列说法正确的是（ ）。
A 金融企业不需要明确各部门之间 B 在管理人员和具体操作人员之间辖属和报告关系不用特别清晰明确 C 对核心或重要岗位的职责实行严格分离 D 贷款的审查与发放，业务活动的授权与经办只需部门内部办理即可
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在与存货相关的内部控制评估为高风险的情况下，注册会计师应实施监盘程序，而在期末对存货进行监盘是最有效的。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列叙述错误的是（ ）。
A 内部审计部门负责对金融机构内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改 B 部分金融业务活动的开展可跳过的授权程序 C 对任何越权行为必须予以严厉处罚，并且需要根据被授权人的实际状况...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .对各业务部门、营业机构和分支机构执行国家金融法律法规、方针政策、金融监管当局颁布的规章制度、本单位各项内部管理情况以及资产质量和经营效益状况等方面进行经常性的检查评价，并将检查情况直接向董事会或法人代表报告的是（ ）。
A 内部审计部门 B 会计人员 C 内控管理职能部门 D 内部稽核部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》提出着力营造的文化氛围不包括（ ）。
A 尽量回避 B 公正履职 C 主动申报 D 强化内控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .金融治理要与国家治理体系的其他治理更加密切地融合，以（ ）为出发点和落脚点，适应高质量发展的要求，贯彻新发展理念。
A 服务实体经济 B 服务虚拟经济 C 服务金融市场 D 金融监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .我国在金融治理体系和治理能力方面仍然存在一些缺陷，金融业的市场结构、经营理念、服务水平等还不能很好地适应经济高质量发展的客观要求，突出表现为（ ）。
A 金融治理体系不完善，金融治理能力不适应 B 金融服务供给难以满足实体经济发展的需求 C 长期存在的融资贵 D 金融体系结构不健全
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列叙述错误的是（ ）。
A 金融是肌体，经济是血脉，两者共生共荣 B 推进金融治理体系和治理能力现代化，就是要增强金融服务实体经济能力，促进血脉畅通，激发肌体活力 C 金融体系要从关注规模转向注重质量，金融治理要与国家治理体系的其他治...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列不属于优化金融治理体系、提升金融治理能力的原因的是（ ）。
A 金融供给侧结构性问题突出，金融服务供给难以满足实体经济发展的需求 B 金融治理体系不完善，金融治理能力不适应，制约了金融发展，阻碍了金融体系结构优化 C 全球正面临百年未有之大变局，各国在金融业发展和全球金...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
