[多选题]
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施（ ）。
A .要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B .要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告
C .要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
D .要求期货公司制定风险监管指标改善方案并不定期对监管指标的改善情况进行口头报告
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习题解析
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1 .（ ）是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。
A 交易情况周报表 B 利润表 C 资产负债表 D 风险监管报表
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .《期货公司风险监管指标管理办法》自（ ）起施行。
A 2018年1月1日 B 2017年5月1日 C 2017年10月1日 D 2017年12月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其（ ）。
A 真实 B 完整 C 及时 D 准确
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的（ ）进行定期或者不定期检查。
A 公开性 B 真实性 C 准确性 D 完整性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .期货公司的风险监管报表出现下列（ ）情况时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
A 未按期报送 B 存在虚假记载 C 存在误导性陈述 D 存在重大遗漏
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标符合规定标准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据风险监管指标标准的规定，期货公司净资本与（ ）的比例不得低于20%。
A 风险资本准备 B 流动资产 C 流动负债 D 净资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
