[单选题]
客户融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
A .10%
B .30%
C .40%
D .50%
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习题解析
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1 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A 融资融券业务 B 集合资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 证券自营业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .融资利率、融券费率由证券公司与客户（ ）。
A 市场利率 B 自主商定 C 国债利率 D 市场利率与通货膨胀率的差
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .关于直投子公司的表述，错误的是（ ）。
A 直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务 B 直投子公司及其下属机构 C 直投子公司非全资下属机构 D 直投子公司可以为客户提供与股权投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .融资融券标的证券为股票的，则（ ）。
A 融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于4亿股或流通市值不低于10亿元 B 融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列关于律师事务所从事证券法律业务的管理的说法中，错误的是（ ）。
A 律师被吊销执业证书的，可以再从事证券法律业务 B 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人 D 同一律师事务所不得在其...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
A 10% B 30% C 20% D 40%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .投资者融资卖出证券时，保证金的计算公式为（ ）。
A 融资保证金比例＝保证金/（融资卖出证券数量×卖出价格）×100% B 融资保证金比例＝保证金/（融资卖出证券数量×结算价格）×100% C 融资保证金比例＝保证金/（融资卖出证券数量×持仓价格）×100% D 融资保证金比例＝保证金/（...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。
A 40年 B 20年 C 50年 D 10年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .（ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
A 转融通专用资金账户 B 转融通专用证券账户 C 转融通担保证券账户 D 转融通证券交收账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
