[多选题]
在理财师的实际工作中主要涉及的法律有（ ）。
A .《中华人民共和国民法总则》
B .《中华人民共和国合同法》
C .《中华人民共和国商业银行法》
D .《中华人民共和国证券法》
E .《中华人民共和国证券投资基金法》
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习题解析
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1 .商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员中，交易人员至少（ ）。
A 1人 B 2人 C 3人 D 4人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金宣传推介材料中应当含有明确、醒目的（ ）。
A 基金业绩预测数字 B 机构或专家推荐的文字 C 收益承诺或损失承担文字 D 风险提示和警示性文字
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金宣传推介材料具体包括（ ）。
A 宣传单 B 公开出版资料 C 海报 D 电视 E 公共网站链接广告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .委托代理终止的情形包括（ ）。
A 代理期间届满或者代理事务完成 B 被代理人取消委托或者代理人辞去委托 C 代理人或者被代理人死亡 D 代理人丧失民事行为能力 E 作为被代理人或者代理人的法人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .平等的民事法律主体之间进行的民事法律活动，应当遵循下列原则（ ）。
A 诚信原则 B 自愿原则 C 公平原则 D 效益原则 E 服务原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有（ ）情形。
A 预测该基金的证券投资业绩 B 登载相关单位的推荐性文字 C 诋毁其他基金管理人 D 违规承诺收益 E 证监会规定禁止的其他情形
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于保险销售行为可回溯的说法，正确的有（ ）。
A 是保险公司 B 是记录和保存保险销售过程的关键环节 C 实现销售行为可回放 D 实现问题责任可确认 E 实现重要信息可查询
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（ ）。
A 公募理财产品 B 私募理财产品 C 封闭式理财产品 D 开放式理财产品 E 权益类理财产品
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .商业银行从事代销业务，不得（ ）。
A 将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售 B 违背客户意愿将代销产品与其他产品进行捆绑销售 C 代替客户进行代销产品购买等操作 D 为代销产品提供直接或间接 E 向合作机构及其工作人员收取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
