[判断题]
期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A 诚实守信 B 公开 C 恪尽职守 D 将适当的产品销售给适当的投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度。
A 集中管理 B 了解客户 C 分类管理 D 诚实守信
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。
A 对象 B 途径 C 方法 D 程序
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .制定《 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的主旨有（ ）。
A 切实保护投资者合法权益 B 规范期货从业人员执业行为 C 维护金融期货市场平稳 D 督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司会员单位在办理开户时，应当（ ）。
A 向投资者充分揭示金融期货风险 B 测试投资者的金融期货基础知识 C 认真审核投资者开户申请材料 D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司会员单位应当将金融期货投资者适当性制度贯穿于交易流程管理的各个环节。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处（ ）。
A 三年以下有期徒刑或者拘役 B 五年以下有期徒刑或者拘役 C 三年以上五年以下有期徒刑 D 三年以上七年以下有期徒刑
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
