[单选题]
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A .及时为高级管理层提供合规建议
B .制定并执行风险为本的合规管理计划
C .协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D .对不合规现象或问题进行惩处
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习题解析
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1 .督察长的合规责任不包括（）。
A 关注员工的合规和风险意识 B 对合规管理承担最终责任 C 对新产品的合法合规性提出意见 D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .一项销售行为如果既涉及货物又涉及服务，应分别核算销售额，征收增值税。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D 基金及公司的信息披露是否真实
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .土地增值税只对有偿转让的房地产征税。因此，对继承、赠与方式无偿转让的房地产，一律不予征税。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .税收经济效率要求税收“额外负担”最小。所谓税收额外负担，就是征税所引起的资源配置效率下降，因此，政府应选择合理的征税方式，以使税收的额外负担最小，保持税收中性。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .应税消费品的销售额，是指纳税人销售应税消费品向购买方收取的全部价款和价外费用，其中也包括向购买方收取的增值税税额。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
A 董事会 B 监事会 C 中国证监会及相关派出机构 D 股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金公司监事会履行合规监督职能，以下说法中错误的是（ ）。
A 监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查 B 经股东会批准，监事会可以调查公司的财务状况 C 在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会 D 当董事或经理人员执行业务违法时，监事有权通知停...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。
A 监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利 B 监事会可以随时调查公司财务状况 C 基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责 D 监事会必要时可以提议召开股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
