[单选题]
关于伦敦证券交易所SETS系统的说法，错误的是（ ）。
A .SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点
B .在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模的双边报价以维持流动性
C .SETS系统开盘和收盘实行集合竞价，同时交易所也提供双边盘下交易
D .新上市证券不能进入SETS系统交易
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习题解析
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1 .财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导。①董事、监事②控股股东③实际控制人④高级管理人员
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
2 .小型建筑业企业资产总额要求为（ ）。
A 300万元≤资产总额＜5000万元 B 5000万元≤资产总额＜80000万元 C 1000万元≤资产总额＜20000万元 D 100万元≤资产总额＜2000万元
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于伦敦证券交易所中的各板块的说法错误的是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
4 .中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（ ）记入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的④中国证监会认定的其他事项
A ①②④ B ①②③④ C ①③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
5 .下列关于信贷资产质量指标的说法，正确的有（ ）。[2014年 6 月真题]
A 不良贷款剪刀差反映目标区域贷款质量分类准确性和不良贷款真实水平情况 B 不良贷款生成率反映目标区域信贷资产质量变化趋势 C 利息实收率用于衡量目标区域信贷资产的收益实现情况 D 相对不良率大于1 时，说明目标区域...
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多选题
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2021-08-25
7 .财务顾问及财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的②违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的③违反保密制度或者未履行保密责任的④唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A ①②④ B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .关于伦敦证券交易所交易系统的说法，错误的是（ ）。
A SETSqx系统主要为二板市场股票和部分未纳入富时指数系列的股票提供交易服务 B SEAQ系统中，每只股票至少需要两个做市商 C IOB系统是针对存托凭证的做市商报价系统 D IOB系统中，做市商必须参与收盘集合竞价阶段报价
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单选题
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2021-08-25
9 .经济资本回报率是指信贷资产扣除（ ）的收益率水平。
A 资金成本 B 运营成本 C 风险成本（预期损失） D 税收成本后的净收入相对经济资本 E 以上都对
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多选题
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2021-08-25
10 .财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。
A 移送司法机关追究责任 B 监管谈话 C 出具警示函 D 责令改正
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单选题
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2021-08-25
