[单选题]
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。
A .后续培训
B .执业注册
C .从业证书
D .执业年检
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习题解析
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1 .对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。
A 不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益 B 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动 C 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 D 尊重客户，迎合客户的所有要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不属于在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是（）。
A 公司独立运作原则 B 人员敬业原则 C 业务与信息混合原则 D 长效激励约束原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。
A 投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额 B 基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额 C 基金份额转换费用由基金份额持有人承担 D 基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .某客户到某家销售机构，希望购买一只最近表现良好的基金。该客户第一次在这家基金销售机构购买基金，该基金销售机构在了解客户真实需求时不需要考虑的因素是（）。
A 投资者对投资资金流动性和安全性的要求 B 投资者的投资规模 C 投资者的受教育水平 D 投资者的风险偏好
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。
A 成本效益原则 B 有效性原则 C 相互制约原则 D 独立性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在招募说明书中不应当有的内容是（）。
A 基金合同 B 第三方机构对本基金推荐性报道 C 风险警示内容 D 基金投资策略
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。
A 独立性 B 相互制约 C 有效性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
A 督察长享有充分的知情权 B 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件 D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
