[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的( )。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.运作Ⅳ.监管


A .Ⅱ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .期货公司办理下列( )事项时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定。①变更业务范围②变更注册资本且调整股权结构③合并、分立、停业、解散或者破产④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

2 .关于我国证券登记结算制度的说法,错误的是( )。

A 在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券 B 结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司不得处理其证券 C 只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务 D ...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

3 .期货交易规则中,每( )个交易日闭市后,交易所对期货公司会员,期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

A 1 B 3 C 5 D 7

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

4 .证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时,依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护Ⅱ.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅲ.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机Ⅳ.有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

6 .按规定,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )证券投资者保护基金。

A 10% B 20% C 30% D 50%

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7 .交割仓库由期货交易所指定,期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列( )行为。①出具虚假仓单②违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库③泄露与期货交易有关的商业秘密④违反国家有关规定参与期货交易

A ①② B ①②③④ C ①③④ D ②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

8 .证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金的说法,错误的是( )。

A 按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取 B 由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收 C 由证券公司自行缴纳 D 不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

9 .国务院期货监督管理机构的职责包括( )。①对期货市场实施监督管理②设立期货投资者保障基金③设立期货保证金安全存管监控机构④对人员的监督管理

A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

 
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