[单选题]
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。I.渠道II.经纪商III.交易技术IV.任何可能与交易相关的利益冲突
A .I
B .II
C .I
D .I
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习题解析
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1 .根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（ ）。
A 成本价和交易所上市的同一股票市价低价 B 交易所上市的同一股票市价 C 成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价 D 成本价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值Δ（单位：点）从小到大排列为Δ（1）~Δ（100）。其中，Δ（91）~Δ（100）的值依次为：6.94、7.80、7.93、8.12、8.43、8.56、9.55、9.88、10.22、13.23，求Δ的上3.5%分位数（ ）。
A 9.715 B 0.4631 C 8.025 D 3.5
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产A和资产B是两种资产，若他们的收益率相关性系数为0.8，以下关于两者收益率关系的表述正确的是（ ）。
A 资产A和资产B负相关 B 资产A和资产B正相关 C 资产A和资产B无线性相关关系 D 资产A和资产B之间完全独立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .投资组合A、B、C、D的贝塔系数分别为-0.5、-0.2、0.8、1.1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（ ）更具有优势。
A D B A C B D C
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于期货交割，以下表述正确的是（ ）。
A 期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易 B 交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓 C 期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割 D 股票指数期货通常采用实物交割
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于衍生工具风险的论述中，错误的是（ ）。
A 因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险 B 我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势 C 期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产 D 衍生工具中交易双方某方...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（ ）。
A 大豆 B 基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关 C 目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金 D 相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（ ）。
A 最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元 B 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府 C 最近2年没有收到监管机构的重大处罚 D 最近一个会计年度实收资本30亿美元
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合。这种操作主要是为了降低哪种风险？（ ）。
A 市场风险 B 系统性风险 C 流动性风险 D 信用风险
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单选题
提问时间:
2021-08-25
