[单选题]
QDII托管人不得委托下列各境外资产托管人中的（ ）负责境外资产托管业务。
A .在中国大陆以外的国家或地区成立，受当地政府
B .托管资产规模为800亿美元或等值货币的境外资产托管人
C .最近3年没有受到监管机构的重大处罚的境外资产托管人
D .最近一个会计年度实收资本为15亿美元或等值货币的境外资产托管人
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习题解析
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1 .担任QDII基金境外托管人的机构，应当是在最近（ ）没有受到监管机构的重大处罚的机构。
A 半年 B 三年 C 五年 D 一年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .QDII基金的下列行为中符合中国证监会规定的是（ ）。
A 购买不动产和房地产抵押按揭 B 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C 借入临时用途的现金的比例为基金资产净值的15％ D 投资金融衍生品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .以下关于QDII的说法错误的是（ ）。
A 有限度地允许境内投资者投资境外证券市场 B 是一项过渡性的制度安排 C 在人民币没有实现可自由兑换 D QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，彻底消除金融风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应满足的条件不包括（ ）。
A 净资本不低于8亿元人民币或等值货币 B 经营投资管理业务达5年以上 C 最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚 D 最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，下列各项不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是（ ）。
A 是依其所在国家或地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B 财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 C 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中...
题型:
单选题
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2021-08-24
7 .下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（ ）。
A 分公司 B 代表处 C 办事处 D 子公司
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2021-08-24
8 .根据规定，符合条件的港资金融机构可按照内地有关规定在内地设立的合资基金管理公司，港资持股比例可达（ ）以上。
A 40％ B 50％ C 59％ D 80％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（ ）正式实施。
A 次年4月1日起 B 次年1月1日起 C 当年12月1日起 D 发布之日起
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据《证券投资基金管理公司管理办法》（2012年9月修订）的规定，基金管理公司申请到香港特区设立机构应当具备的基本条件不包括（ ）。
A 公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力 B 公司最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C 公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或正处于整改期间 D 拟设立的子公司
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单选题
提问时间:
2021-08-24
