[多选题]
证券业监管的法律法规体系中，第二层次包括（ ）。
A .《公司法》
B .《证券法》
C .《证券投资基金法》
D .《证券公司检查办法》
E .《客户交易结算资金管理办法》
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习题解析
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1 .认为政府管制，属于公共选择问题。管制制度作为公共产品，供给由政府提供，各利益主体是其需求者，这种观点来自（ ）。
A 公共利益论 B 特殊利益论 C 社会选择论 D 经济监管论
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .2003年4月28日，（ ）正式对外挂牌，履行对商业银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监督管理职责。
A 中国人民银行 B 中国银监会 C 中国证监会 D 中国保监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .我国证券公司准入条件之一是证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A 15% B 20% C 30％ D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .保险法律体系中，保险监管机构与保险人之间的法律规范关系，适用保险（ ）法律规范。
A 商事 B 刑事 C 民事 D 行政
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .银行监管的基本方法是（ ）。
A 现场检查 B 分业监管 C 集中监管 D 非现场监督 E 市场准入
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .1998年，《证券监管目标和原则》列出的证券监管原则有（ ）。
A 监管机构相关的原则 B 安全稳健与经营效率结合原则 C 监管合作的原则 D 发行人的原则； E 市场中介机构的原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .金融监管的基本原则有（ ）。
A 监管主体独立性原则 B 公平互信原则 C 依法监管原则 D 安全稳健与经营效率结合原则 E 适度竞争原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .市场准入监管应当全面涵盖以下环节（ ）。
A 审批注册机构 B 审批注册资本 C 审批高级管理人员的任职资格 D 审批业务范围 E 审批注册地点
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .资本利润率是指（ ）。
A 净利润与资产平均余额之比 B 净利润与所有者权益平均余额之比 C 资产与负债之比 D 核心资本与风险加权资产之比
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
