[单选题]
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A .证券公司
B .中国结算公司上海分公司
C .中国证券登记结算有限责任公司
D .交易参与人
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习题解析
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1 .理财产品开发的目标包括（ ）。
A 满足客户理财需求 B 增加业务收入，改善业务结构 C 扩大客户基础，提升客户质量 D 增强业务影响，树立品牌形象
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .对基金作出有效的衡量，不需要考虑（ ）。
A 基金的投资目标 B 基金的风险水平 C 比较基准 D 基金经理的能力
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A 证券交付 B 证券存管 C 证券交易 D 证券托管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .理财业务的出发点是客户需求。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .在我国，（ ）约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
A 基金份额上市交易公告书 B 基金成立公告 C 基金合同 D 招募说明书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .理财产品最常见并且最主要的风险是（）。
A 支付条款中蕴涵的支付结构风险 B 理财资金最终运用方向的基础资产的市场风险 C 理财机构的投资管理风险 D 客户自身的风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .个人理财业务是商业银行零售业务的重要组成部分，其服务对象主要为个人客户。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。
A 3 B 5 C 6 D 8
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
