[单选题]
关于私募基金子公司的内部控制，下列说法正确的是（ ）。①证券公司应当承担对私募基金子公司风险处置的责任，督促私募基金子公司建立*监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与私募基金业务相关的*反映和市场质疑，并进行自我检查②从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的，应当要求其在本公司指定交易或托管，申报证券账户并定期提供交易记录③证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控④证券公司可以根据合同约定，为私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金的合规管理、风险管理、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究、产品销售和运营服务等方面提供支持和服务
A .①③④
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .注册会计师申请证券许可证的条件包括（ ）。Ⅰ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅱ.不超过60周岁Ⅲ.取得注册会计师证书1年以上Ⅳ.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。其加权平均净资产收益率的计算依据是（ ）。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）。
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单选题
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2021-08-25
4 .申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本至少为（ ）万元人民币。
A 50 B 100 C 500 D 5000
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于独立衍生工具的说法，错误的是（ ）。
A 其价值随特定变量的变动而变动 B 要求大量的初始净投资 C 常见的独立衍生工具包括远期合同 D 在未来某一日期结算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于证券金融公司应履行的职责的有（ ）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.选任和批准公司董事、监事和高级管理人员Ⅲ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅳ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
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2021-08-25
8 .1865年前后，（ ）推出了标准化的商品期货合约交易，从而使其成为具有现代意义的首个衍生品交易所。
A 芝加哥期货交易所 B 伦敦期货交易所 C 美国期权交易所 D 大连期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
A 中国证券业协会 B 中国证券投资基金业协会 C 中国证监会 D 证券交易所
题型:
单选题
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2021-08-25
10 .证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向证监会报送年度报告。
A 7个月 B 4个月 C 8个月 D 5个月
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单选题
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2021-08-25
