[多选题]
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A .代理委托人从事证券投资
B .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C .与委托人约定分享证券投资收益
D .与委托人约定分担证券投资损失
E .为证券发行人提供资信评估业务
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习题解析
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1 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所临时停市应（ ）。
A 由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构 B 由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行 C 由国务院决定，证券交易所执行 D 由证券交易所决定，并在新闻媒体上公告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。
A 人民币5000万元 B 人民币1亿元 C 人民币5亿元 D 人民币10亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（ ）元。
A 5000万 B 1亿 C 2亿 D 5亿
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（ ）的部分或者全部业务。
A 证券承销与保荐 B 证券自营 C 证券经纪 D 为客户融资融券交易 E 证券资产管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。
A 主要股东具有持续盈利能力最近3年无重大违法违规记录 B 主要股东净资产不低于人民币2亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度 E 从业人员具有会计从业资格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是（ ）。
A 证券公司可以为其股东提供融资 B 证券公司不得为股东的关联人提供担保 C 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元 D 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年 E 证券...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列属于当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约的有（ ）。
A 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转 B 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 C 因上市公司按照股东大会批准的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。
A 公司营业执照 B 招股说明书 C 税务登记证 D 资产评估报告和验资报告 E 公司债券募集办法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .《上市公司收购管理办法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
A 要约收购 B 招标收购 C 协议收购 D 间接收购 E 兼并收购
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
