商业银行应该合理确定部门、岗位的职责及权限，对业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施。（　）

1 .内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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2 .内部控制得以有效实施的前提是（　）。

A 极大的业务规模 B 良好的治理结构 C 良好的经济效益 D 科学的员工结构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责，负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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4 .商业银行应采用科学的风险管理技术和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，对各类主要风险进行定期监控。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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5 .负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估的是（　）。

A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 高级管理层

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .当前，银行业金融机构普遍实施（　）的合规管理做法。

A 利润为本 B 创新为本 C 风险为本 D 企业文化为本

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .当前，银行业金融机构普遍实施创新为本的合规管理做法，并把合规管理作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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9 .在商业银行的合规管理中，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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10 .商业银行公司治理是指（　）之间的相互关系。

A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 高级管理层 E 股东

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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