[多选题]
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。
A .基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B .建立交易监测系统
C .公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D .建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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习题解析
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1 .经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。
A 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C 建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列说法不正确的是（ ）。
A 保护性看跌期权锁定了最低净收入和最低净损益，并不影响净损益的预期值 B 抛补看涨期权指的是购买1股股票，同时出售该股票的1股股票的看涨期权 C 多头对敲是同时买进一只股票的看涨期权和看跌期权，它们的执行价格 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .现行市价法是通过市场调查，选择一个或多个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .假定DL公司在未来的5年内每年支付20万元的利息，在第5年末偿还400万元的本金。这些支付是无风险的。在此期间，每年的公司所得税税率均为25％。无风险利率为5％，则利息抵税可以使公司的价值增加（ ）。已知：（P/A，5％，5）＝4.3295，（F/A，5％，5）＝5.5256，（P/F，5％，5）＝0.7835，（F/P，5％，5）＝1.2763
A 21.65万元 B 3.92万元 C 27.63万元 D 6.38万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。
A 执行投资部的交易指令 B 记录并保存每日投资交易情况 C 保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D 负责基金交易席位的安排
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
