[单选题]
合规风险的主要种类不包括（ ）。
A .信息披露合规性风险
B .管理性合规风险
C .投资合规性风险
D .销售合规性风险
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习题解析
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1 .在美国发行的外国债券叫（ ）。
A 猛犬债券 B 武士债券 C 扬基债券 D 熊猫债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D ⅠⅡ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ），欧元区各国货币全部退出流通领域，市场只存在欧元，欧洲统一货币正式形成。
A 1999年1月1日起 B 2002年7月1日起 C 2011年1月1日起 D 1998年5月21日起
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（ ）。
A 诚信体系不健全 B 合规管理意识缺乏 C 公司财务管理制度不严谨 D 高层管理人员重视不够
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据国际上通行的标准，偿债率的警戒线是（ ）。
A 20% B 25% C 50% D 100%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .（ ）是指金融工具中的债权凭证一般有约定的偿还期，即规定发行人到期必须履行还本付息义务。
A 期限性 B 流动性 C 收益性 D 风险性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A 销售合规性风险 B 管理合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 投资合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）是两个或两个以上的交易者按照事先商定的条件，在约定的时间内交换一系列现金流的交易形式。
A 金融远期 B 金融期权 C 金融互换 D 信用衍生品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 B 建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门 C 通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
