[单选题]
私募基金管理人未按《私募投资基金管理人内部控制指引》建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，基金业协会可对其采取的措施不包括（ ）。
A .罚款
B .书面警示
C .行业内通报批评
D .公开谴责
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习题解析
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1 .对内部控制制度的有效执行承担责任的是（ ）。
A 私募基金管理人最高权力机构 B 私募基金投资人 C 私募基金托管人 D 经营层
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .私募基金管理人应当建立科学的（ ）体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A 风险管理 B 内部控制 C 合规管理 D 风险评估
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .下列有关私募基金管理人内部控制的说法，不正确的是（ ）。
A 应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识 B 进行不正当关联交易 C 营造合规经营的制度文化环境 D 培养从业人员的合规与风险意识
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .私募基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的（ ）等要求。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.投资组合Ⅴ.投资限制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节的始终的是（ ）。
A 风险控制 B 内部控制 C 风险评估 D 授权控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .私募基金管理人根据（ ）原则制定业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
A 独立经营 B 审慎经营 C 分业经营 D 集中经营
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列说法中，不正确的是（ ）。
A 私募基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行 B 私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查 C 中国证监会通过现...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（ ）。
A 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务 B 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 C 信息披露义务人应当保证...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列不属于信息披露义务人应当向投资者披露的信息的是（ ）。
A 基金份额持有人信息 B 基金的资产负债情况 C 基金的投资收益分配情况 D 基金的投资情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
