涉嫌个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在（　）以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在（　）以上的，应予立案追诉。

1 .关于人民币合格境外机构投资者的说法，错误的是（　）。

A 募集的投资资金是人民币，不是外汇 B 限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 C 投资范围为交易所市场的人民币金融工具 D 尽可能简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（　）。①按照《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照.《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

A ①③ B ③④ C ②④ D ①②

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场，其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制指的是（　）。

A 合格境外机构投资者 B 人民币合格境外机构投资者 C 合格境内机构投资者 D 沪港通

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列（　）情形之一的，应予立案追诉。①个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的③个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的④造成恶劣社会影响的

A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .证券公司申请成为合格境内机构投资者，应当符合的要求包括下列（　）。Ⅰ.净资本不低于8亿元人民币Ⅱ.净资本与净资产比例不低于70%Ⅲ.经营集合资产管理计划业务达1年以上Ⅳ.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .下列属于合格境内机构投资者禁止性行为的是（　）。

A 购买与商品指数挂钩的结构性投资产品 B 购买房地产抵押按揭 C 购买远期合约 D 购买住房按揭支持证券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在（　）以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在（　）以上的，应予立案追诉。

A 10万元；15万元 B 1万元；5万元 C 10万元；50万元 D 8万元；50万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .关于合格境内机构投资者的境外投资比例限制的说法，错误的是（　）。

A 单只基金 B 单只基金 C 单只基金 D 同一境内机构投资者管理的全部基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .根据《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的（　）。①处3年以下有期徒刑或者拘役②处5年以下有期徒刑或者拘役③并处或者单处2万元以上10万元以下罚金④并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

A ①④ B ②③ C ①③ D ①②

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---