[多选题]
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。
A .决策的自主性
B .交易过程的高效性
C .收益的不确定性
D .交易的风险性
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习题解析
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1 .通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申（认）购与赎回或买卖。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A 保荐人 B 发行人控股的公司 C 发行人的高级管理人员 D 证券监督管理机构工作人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .H股上市公司审核委员会成员，要求（ ）。
A 必须全部是非执行董事 B 出任主席者可以不是独立非执行董事 C 独立执行董事占大多数 D 其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（ ）。
A 境外上市是否符合中国证监会的规定 B 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景 C 董事会提案中有关所属企业境外上市方案 D 持续盈利能力的说明与前景
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .自营业务的风险主要包括（ ）。
A 政策风险 B 经营风险 C 合规风险 D 市场风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
