[多选题]
下列各项中，自《期货公司监督管理办法》开始实施时废止的有（ ）。
A .《关于香港
B .《关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知》（证监期货字[2007]18号）
C .《期货公司管理办法》（证监会令第43号）
D .《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》（证监会公告[2012]11号）
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习题解析
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1 .持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。
A 中国证监会 B 住所地中国证监会派出机构 C 中国证券业协会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司传递客户交易指令的原则是（ ）。
A 价格优先 B 时间优先 C 数据优先 D 客户信用优先
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单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（ ）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A 前一交易日 B 当日 C 次日 D 3日内
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单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司应当按照（ ）的规则，缴存结算保证金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 中国证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司的实际控制人在期货公司从事期货交易时，期货公司应当自开户之日起（ ）内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况。
A 3个工作日 B 5个工作日 C 10日 D 15日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .因期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使期货公司不符合持续性经营规则，中国证监会可依法采取的措施有（ ）。
A 给予警告 B 责令控股股东转让股权 C 责令相关人员限制行使股东权利 D 撤销相关人员的股东资格
题型:
多选题
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2021-08-23
8 .投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（ ）。
A 经济实力 B 产品认知能力 C 风险控制能力 D 风险承受能力
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多选题
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2021-08-23
9 .期货公司的独立董事不得从事的行为有（ ）。
A 在期货公司担任董事 B 与本期货公司存在可能妨碍其做出独立判断的关系 C 与本期货公司存在可能妨碍其做出客观判断的关系 D 在期货公司担任高级管理人员
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的（ ）不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
A 股东 B 实际控制人 C 关联人 D 业务往来客户
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多选题
提问时间:
2021-08-23
