基金管理人的前台部门主要包括（　）。Ⅰ.行政前台Ⅱ.投资部门Ⅲ.销售部门Ⅳ.信息技术

1 .基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（　），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

A 督察长和秘书处 B 独立董事和独立的检查稽核部门 C 监事会和办公室 D 督察长和独立的监察稽核部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金管理公司内部控制制度由（　）等组成。Ⅰ.基本法律法规Ⅱ.内部控制大纲Ⅲ.基本管理制度Ⅳ.部门业务规章

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

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3 .（　）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

A 全面性原则 B 合法 C 审慎性原则 D 适时性原则

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4 .（　）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A 全面性原则 B 合法 C 审慎性原则 D 适时性原则

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5 .（　）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A 基本管理制度 B 业务操作手册 C 部门业务规章 D 内控大纲

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7 .基金管理人的中台部门的目标是（　）。

A 利润最大化 B 消费者剩余最大化 C 客户满意度最大化 D 保障公司为客户提供服务的持续性

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8 .基金管理人的后台部门不包括（　）。

A 市场营销 B 行政管理 C 人事部 D 信息技术

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9 .投资决策业务控制的主要内容包括（　）。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ

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10 .基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（　），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。

A 真实 B 真实 C 真实 D 及时

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