[单选题]
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A .2
B .3
C .5
D .15
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习题解析
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1 .（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
A 人员推销 B 广告促销 C 营业推广 D 公共关系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。
A 证券公司与客户必须是一对多的 B 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 C 应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 D 应在资产管理合同中约定具体投资金额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是（ ）。
A 电话服务中心 B 邮寄服务 C 专人服务 D 自动传真
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。
A 30％ B 15％ C 10％ D 20％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。
A 3 000万元，3个以上 B 2 000万元，3个以上 C 2 000万元，2个以上 D 3 000万元，3个以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在（ ）中列支。
A 基金管理费 B 基金销售费用 C 基金财务费用 D 基金经营费用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A 证券公司 B 推广机构 C 托管银行 D 结算托管部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金销售费用包括基金的申购费和赎回费，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（ ），应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A 10％，25％ B 5％，25％ C 10％，20％ D 5％，20％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A 2个 B 3个 C 5个 D 10个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
