在基金公司的具体机构设置中，以下关于投资决策委员会的说法错误的是（　）。

1 .管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（　）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性Ⅲ.维护公司的完整性Ⅳ.公平对待股东和客户

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .督察长的职责包括（　）。Ⅰ.及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项Ⅱ.配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查Ⅲ.跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅳ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以（　）为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。Ⅰ.专业化Ⅱ.特色化Ⅲ.效益化Ⅳ.差异化

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .在机构设置的原则中，关于相互制约和不相容职责相分离原则，以下说法错误的是（　）。

A 从管理角度讲，公司高级管理人员分别分管公司不同的业务部门，不能同时管理相互冲突的业务，公司的重大经营决策应该通过高管会议等管理层会议的方式来审议 B 为防止运作上的交叉失误以及保密信息和对不同业务区域敏...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .在基金公司的具体机构设置中，专业委员会主要包括（　）。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.财务审核委员会

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会的相关人员组成包括（　）。Ⅰ.基金管理公司的总经理Ⅱ.分管投资的副总经理Ⅲ.投资总监、研究部经理Ⅳ.投资部经理

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会所议事项包括（　）。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级Ⅳ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会的组成人员不包括（　）。

A 总经理 B 督察长 C 独立董事 D 各部门负责人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .在基金公司的具体机构设置中，IT治理委员会的组成人员包括（　）。Ⅰ.负责IT的高管人员Ⅱ.IT部门负责人Ⅲ.财务负责人Ⅳ.内部控制负责人

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---