[单选题]
证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A .程序
B .性质
C .证券种类
D .证券数量
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习题解析
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1 .发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（ ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
A 6 B 12 C 18 D 36
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
A 投资风险 B 财务风险 C 资产类别 D 资产风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .（ ）实行次交易日起回转交易。
A A股 B B股 C 权证 D 债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。
A 5 B 3 C 2 D 1
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .风险溢价与承担的风险大小成（ ）。
A 正比 B 反比 C 线性 D 不相关
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（ ）万元。
A 1 000 B 2 000 C 3 000 D 4 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A 历史数据法 B 行为分析法 C 系列数据法 D 综合分析法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（ ）元。
A 8.75 B 9.20 C 9.40 D 10.13
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A 5％ B 7％ C 8％ D 10％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
