在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。

1 .根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

A 可转换债券基金 B 金融债券基金 C 政府债券基金 D 企业债券基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

A 全部债券明细 B 前十名股票明细 C 前十名债券明细 D 全部股票明细

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。

A 参与分配清算后的剩余基金财产 B 通过持有人大会参与基金投资决策 C 分享基金财产收益 D 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .申请开展基金销售业务的机构应（）。

A 具备符合资质的投资管理人 B 制定完善的资金清算流程 C 缴纳风险抵押金 D 获得注册所在地人民银行分支机构的批准

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .基金托管人出现（）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

A 连续3年没有开展基金托管业务 B 托管人高级管理人员被行政处罚 C 履行法定职责未能勤勉尽责 D 在履行法定职责时存在失误

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。

A 不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益 B 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动 C 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 D 尊重客户，迎合客户的所有要求

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列不属于在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是（）。

A 公司独立运作原则 B 人员敬业原则 C 业务与信息混合原则 D 长效激励约束原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。

A 投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额 B 基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额 C 基金份额转换费用由基金份额持有人承担 D 基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .某客户到某家销售机构，希望购买一只最近表现良好的基金。该客户第一次在这家基金销售机构购买基金，该基金销售机构在了解客户真实需求时不需要考虑的因素是（）。

A 投资者对投资资金流动性和安全性的要求 B 投资者的投资规模 C 投资者的受教育水平 D 投资者的风险偏好

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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