[判断题]
客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .配股发行不向投资者收取手续费。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .在控制检查风险时，丙注册会计师应当采取的有效措施是（ ）。
A 调高重要性水平 B 测试内部控制的有效性，以降低控制风险 C 进行穿行测试，以降低固有风险 D 合理设计和有效实施实质性程序
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .深圳证券交易所规定，无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .在了解控制环境时，丁注册会计师应当关注的内容不包括（ ）。
A F公司治理层相对于管理层的独立性 B F公司管理层的理念和经营风格 C F公司员工整体的道德价值观 D F公司管理层是否及时纠正控制运行中的偏差
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
