实行注册制并不意味着放松质量要求。监管机构将采取现场检查、现场督导等手段,坚持“申报即担责”的原则,发现发行人存在重大违法违规嫌疑的,及时采取立案稽查、中止审核注册、暂缓发行上市、撤销发行注册等措施。( )

1 .全面注册制后关于发行人的相关责任的说法中,正确的有( )。

A 发行人应当按保荐人、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料 B 发行人的控股股东、实际控制人、董事等应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,不得要求或者协助发行人隐瞒应...

题型: 多选题 提问时间: 2023-06-24

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2 .下列属于沪深主板、科创板、创业板均要求的企业上市条件有( )。

A 依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构 B 会计基础工作规范,最近三年审计报告无保留意见 C 内控制度健全有效,被出具无保留结论的内部控制鉴证报告 D 股权清晰,业务完整并具有直接面向...

题型: 多选题 提问时间: 2023-06-24

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3 .绿鞋机制有助于维护股票后市稳定,有利于股价由一级市场向二级市场的平稳过渡。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2023-06-24

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4 .新股上市初期交易机制,即新股不设涨跌幅天数,前5个交易日不设涨跌幅限制。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2023-06-24

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5 .一般企业上市发行后股本总额不低于5 000万元。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2023-06-24

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7 .上市公司擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可的,不得发行股票。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2023-06-24

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8 .发行人应当按保荐人、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2023-06-24

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9 .上市公司筹划不涉及发行股份的重大资产重组,应当分阶段披露相关情况,不得申请停牌。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2023-06-24

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10 .主板发行股票采用绿鞋机制不再以发行股票数量超过4亿股为前提,统一允许绿鞋机制,即主板、科创板、创业板机制统一。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2023-06-24

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