[单选题]
关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律责任的说法，错误的是（ ）。
A .发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐人的保荐人资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外
B .保荐人
C .发行人文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解的，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正
D .发行人的监事在股票公开发行并上市相关的活动中存在其他违反《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定行为的，中国证监会不得采取证券市场禁入措施
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习题解析
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1 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，应当向下列（ ）等以询价的方式确定股票发行价格。①证券公司②基金管理公司③高净值个人投资者④财务公司
A ①②③④ B ①② C ①②③ D ①②④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .若，如果f(x)在x=0处连续，那么k=( ).
A 0 B 2 C 1/2 D 1
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单选题
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2021-08-25
3 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ）。
A 10% B 15% C 20% D 30%
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单选题
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2021-08-25
4 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，经发行人的（ ）审议通过的，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划按规定参与本次发行战略配售。
A 监事会 B 股东大会 C 董事会 D 职工大会
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单选题
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2021-08-25
5 .监管部门对科创板证券（股票类）发行与承销的监管措施包括下列（ ）。①中国证监会负责建立健全以信息披露为中心的注册制规则体系，制定股票发行注册并上市的规章规则②中国证监会依法批准交易所制定的上市祭件、审核标准、审核程序、上市委员会制度、信息披露、保荐、发行承销等方面的制度规则③中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制，持续关注交易所审核情况和发行承销过程监管情况④中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检査
A ①②③④ B ①②③ C ①②④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
7 .关于债券交易专项规定的说法，正确的是（ ）。
A 证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，以“团队制”替代部门管理 B 债券有关业务应按照经纪 C 债券交易的投资决策 D 证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门
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单选题
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2021-08-25
8 .证券公司及其从业人员开展各类债券交易业务时不得有的行为包括下列（ ）。①私下或在表外开展债券交易②按规定应当签订书面合同的，以邮件，即时通讯信息等替代书面合同③指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易④以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励
A ①②③④ B ①③④ C ①②④ D ②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .符合（ ）条件的证券公司，可以作为科创板转融券业务的借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务。①具有融资融券业务资格②已开通转融通业务权限③业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案④技术系统准备就绪
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ①②④
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单选题
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2021-08-25
10 .关于科创板转融券业务展期和提前了结的说法，错误的是（ ）。
A 借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令；在商定的归还日前的同一交易日提交提前了结指令 B 借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务。提前了结时，双...
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单选题
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2021-08-25
