[多选题]
下列属于证券法基本原则的是（ ）。
A .公开
B .自愿
C .分业经营
D .遵守法律
E .国家集中统一监管与行业自律相分离
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习题解析
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1 .关于中国证监会股票发行审核委员会，下列表述不正确的是（ ）。
A 其委员为25名 B 委员中，证监会的人员5名，证监会以外的人员20名 C 委员不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠 D 委员不得与发行申请人有利害关系，但是可以持有所核准发行的股票
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是（ ）。
A 公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元 B 公司股票市值连续3天下跌 C 公司最近2年连续亏损 D 公司未按规定公开其财务状况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .某上市公司发生的下列事项中，应当提交临时报告并予公告的是（ ）。
A 与其他公司合并 B 持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议 C 与关联公司进行交易 D 财务负责人被撤职
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，不用承担赔偿责任的有（ ）。
A 该上市公司的保荐人 B 该上市公司的董事 C 该上市公司的承销的证券公司 D 该上市公司的前5大股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为不得少于（ ），并不得超过（ ）。
A 15日 60日 B 30日 60日 C 10日 30日 D 20日 30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据规定，在我国证券承销业务可以采取的方式有（ ）。
A 代销 B 募集 C 包销 D 配售 E 增发
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（ ）。
A 向累计超过100人的社会公众发行证券 B 向累计超过100人的本公司股东发行证券 C 向累计超过200人的社会公众发行证券 D 向累计超过200人的本公司股东发行证券 E 向累计数额为10名的控股股东发行证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券有广义和狭义之分，我国证券法规定的证券有（ ）。
A 股票 B 公司债券 C 非公司企业债券 D 汇票
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据我国《票据法》的规定，持票人应当自收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明后，将被拒绝事由书面通知其前手的期限是。
A 3日内 B 5日内 C 7日内 D 10日内
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
